【月度信息】监查月度信息（2023年10月）

发布日期：2023-11-08

 

监查月度信息（2023年10月）

上期所2023年10月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为14起，其中自成交超限13起，大额报撤单1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示18次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对173组384个客户进行实际控制关系认定，对8组22个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索8起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，错单交易4起，客户端市价指令影响价格1起，未申报实控关系1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现2起违规交易进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

 

上期能源2023年10月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起，其中自成交超限1起，日内开仓量超限4起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示4次，将4个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报4次，对4个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对74组165个客户进行实际控制关系认定，对17组43个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，上期能源未发现涉嫌违规交易线索。本月，上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。