【月度信息】监查月度信息（2023年11月）

发布日期：2023-12-08

 

监查月度信息（2023年11月）

上期所2023年11月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为24起，均为自成交超限24起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示26次，将1个客户和1个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报2次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对186组407个客户进行实际控制关系认定，对1组3个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，涉嫌自成交影响价格1起，错单交易2起，客户端市价指令影响价格1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的3起违规交易进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
 

上期能源2023年11月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为11起，其中自成交超限5起，日内开仓量超限6起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示11次，将1名客户和6个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报7次，对6个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对77组174个客户进行实际控制关系认定，对3组28个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起。其中，涉嫌自成交影响价格1起，实际控制关系未申报1起。本月，上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。