【违规处理-INE】上海国际能源交易中心处理决定公告〔2023〕〕60号（龙龟私募证券投资基金）【转移资金】

发布日期：2023-11-09

〔2023〕60号

       当事人：
       龙龟骐骥量化多因子1号私募证券投资基金
       龙龟全天候1号私募证券投资基金
       龙龟多元3号私募证券投资基金

       2023年4月7日，龙龟骐骥量化多因子1号私募证券投资基金（以下简称龙龟多因子1号）、龙龟全天候1号私募证券投资基金（以下简称龙龟全天候1号）、龙龟多元3号私募证券投资基金（以下简称龙龟多元3号）账户通过相互交易方式转移资金、扰乱市场秩序。上述行为已构成《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》第三十二条第一款第三项规定的违规行为，依据该细则第三十二条之规定，本中心决定：
       1．给予龙龟多因子1号、龙龟全天候1号和龙龟多元3号通报批评处分。
       2．责令改正，分别给予龙龟多因子1号、龙龟全天候1号和龙龟多元3号违规惩罚金1万元的处分。
       相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海国际能源交易中心
2023年11月9日