【月度信息】监查月度信息（2024年1月）

发布日期：2024-02-08

 

监查月度信息（2024年1月）

上期所2024年1月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为19起，其中自成交超限17起，日内开仓量超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示19次，对2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对273组688个客户进行实际控制关系认定，对4组9个客户进行实际控制关系协查，上期所对相关客户采取了限制开仓、限制出金监管措施。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，自成交影响价格1起，客户端市价指令影响价格1起，错单交易2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

 

 上期能源2024年1月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为11起，其中自成交超限3起，日内开仓量超限8起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示11次，对8个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对446组878个客户进行实际控制关系认定，对30组73个客户进行实际控制关系协查，上期能源对相关客户采取了限制开仓、限制出金监管措施。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起。其中，实际控制关系未申报1起，自成交影响价格1起。本月，上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。