【年度信息】上期所2023年度监管信息通报

发布日期：2024-01-30

上海期货交易所（下称上期所）近日通报2023年监管情况。2023年，上期所不断加强监控监测和交易行为分析，持续跟踪热点品种的市场运行情况，做好价格监测、持仓监控、行为监管，加大对未如实申报实际控制关系账户的监管力度，严厉打击各类违法违规行为，年内共处理异常交易行为311起，对17起案件立案调查。

防范化解风险，保障市场功能有效发挥

上期所通过大数据监管、看穿式监管、交易行为监管，做好各品种运行风险的预研预判，密切跟踪监测合约价格波动和基差偏离水平，对价格异常波动重点分析和排查，并对异常交易行为及时处置，保障期货市场的功能有效发挥。特别是年末受地缘政治事件影响，集运指数（欧线）期货价格波动持续加大，上期所依规采取多项监管措施，切实维护品种有序运行。

全面落实“零容忍”，严厉打击违法违规

上期所全面落实“零容忍”的监管要求，持续加强账户管理，严厉打击违规行为，保护市场参与者合法权益。账户管理方面，切实加强实控协查，年内对1556个客户发起实控账户协查，净增实控账户2228组。自律监管方面，年内处理异常交易行为311起，排查117起涉嫌违规线索并采取自律监管措施，对17起案件所涉33名客户进行自律处分，维护市场安全平稳运行。

发挥监管效能，提升合规水平

上期所年内现场检查16家期货公司，督促其及时完成整改工作，并开展看穿式监管数据质量专项排查工作。与18家期货公司、1家期货公司风险子公司开展“监管服务点对点”现场交流。向市场通报4次季度监管信息，向会员发送6期《监查动态月报》，开展4次“监管点对面”合规培训。定期向市场发送《合规交易手册》，结合“3•15”投资者保护系列活动发布近年来典型投保案例，提高市场透明度与合规警示力。

上期所相关部门负责人表示，2024年，上期所将深入学习贯彻落实习近平总书记考察上期所重要指示精神，贯通落实中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，按照中国证监会工作部署，牢牢把握“强监管、防风险”主线，深入探索中国特色期货监管制度。上期所将全面落实科技监管要求，持续强化一线监管，“零容忍”打击违法违规行为，发挥各方合力，维护期货市场正常交易秩序和良好市场生态。