期货日报　2009-09-24　李磊

　　上期所总经理杨迈军昨日表示，上期所将从确保市场交易和信息系统的安全平稳运行、加强舆论引导等几个方面着手切实做好今年国庆中秋长假前后的风险防范工作，并要求会员期货公司充分认识维稳工作的重要性和紧迫性，认真做好各项风险防范工作，为资本市场和经济社会大局的稳定、安全做出应有的贡献。

　　他是在上期所昨日举办的“强化风险管理、促进期货市场功能发挥——国庆中秋长假风险警示研讨会”上海分会场上作上述表示的。

　　杨迈军首先对今年以来上期所维稳与风险防范工作的总体情况作了介绍。他表示，今年以来，在世界经济形势不确定、不稳定因素增加、国内贷款投放超常增长的背景下，交易所各期货品种交易量增加，价格波动频繁，市场风险凸显，监管压力加大。在这种情况下，交易所坚持“稳健运行、稳步发展”的方针，持续加大投资者教育力度，强化市场合规意识，完善对投资行为事先研判的机制，严格查处违规行为，取得了积极成效：一是市场运行继续保持平稳。二是信息安全保障能力显着提高。三是维稳措施全面、及时、有效。四是积极配合维护了新疆期货交易安全运行。

　　关于下一步维稳与风险防范工作，杨迈军表示，当前期货市场改革发展形势总体是健康的，市场稳步发展的趋势没有改变。但同时也应该看到，市场运行的内外部环境日益复杂，不确定、不稳定因素增多，去年爆发的全球金融危机让人记忆犹新。国庆六十周年是国家政治生活中的一件大事，必须从大局出发，不断增强做好维稳工作的紧迫性和自觉性，确保不发生影响市场安全运行的重大事件。

　　杨迈军表示，上期所将从几方面做好防范工作：一是确保市场交易平稳运行。首先，进一步加强对市场的动态监察、跟踪、分析，深入研究分析市场运行特征、主要风险源及其成因，完善和细化风险应急预案。其次，加强一线监管，按照证监会领导“及时发现、及时制止、及时查处”的要求，加大对会员普查及针对违规苗头敏锐反应和及时处理的力度，全面了解和掌握品种、结构、功能等方面的潜在变化，规范交易秩序。最后，充分发挥“五位一体”监管体制的功能作用，保持与证监会期货部、有关证监局、保证金监控中心及期货业协会的汇报沟通协调，协同处置诱发或积聚风险的问题。　　二是确保信息系统安全运行。交易所要加强对交易系统和互联网的即时监控，与交易系统等主要供应商落实安全保障机制，保障核心系统安全；国庆节前交易所继续执行“零报告”制度，每天向中国证监会信息中心和征信办通报当日技术系统运行、信息安全、突发事件等情况，10月9日再汇总上报国庆节休市期间的信息安全情况；根据应急处置预案，在市场发生信息安全事件时，交易所将结合近期实际情况和具体业务特点进行应急处置，并加大对责任事故的查处力度，确保发生安全事件时能够做到反应快速、应对有力、处置高效。会员单位要根据自身情况，加强系统基础设施和应用的隐患排查，加强技术监控，确保交易、结算、交割的平稳运行，加强与交易所的沟通联系，出现异常情况及时报告，并及时采取应急措施。

　　三是加强新闻宣传和舆论引导。提高舆论引导的主动性、针对性和时效性，组织反映期货市场为国民经济服务的宣传报道；近期，特别是针对国庆中秋长假风控等热点问题，要力争把工作做在前面，创造良好的市场氛围。在接受新闻单位的采访时，会员单位要注意把握分寸，从有利于整个期货市场健康稳定发展的角度进行正面引导。

　　四是重视和做好信访工作。切实改进工作作风和服务方式，对投资者反映的交易、信息披露等问题，要加强与市场各方的沟通交流，耐心细致，及时予以答复，避免因态度不好引发矛盾，把可能发生的信访事件消除在萌芽状态；会员单位要加强信访预警，积极化解矛盾，做好可能上访人员的说服劝阻工作；加强沟通联系，及时了解客户的投资状况和动态情况，重要情况及时报告。

　　五是切实加强反恐、安保和甲流防控工作。提高反恐意识，完善应急指挥机制和工作预案，加强设施建设和应急演练；加强对重点区域和重点部位的安全检查；严防各类爆炸、剧毒等危险物品进入办公场所；加强甲型流感防控工作，把切实做好甲型H1N1流感疫情防控工作、确保市场正常营运作为当前一项十分紧要的任务来抓，制定应急预案，加强组织领导，强化防控措施，监测疫情动态，实行备份制度，发现突发情况及时报告。

　　杨迈军同时提出，做好维稳与风险防范工作必须注意以下几点：　　一是要充分认识维稳工作的重要性和紧迫性。期货公司要对国庆中秋长假风险有充分的认识，配合交易所做好维稳和风险控制措施的落实工作。

　　二是要理性判断市场形势的变化及其影响。交易所将始终坚持把维护市场安全稳定放在首要位置，只有在确保稳定的基础上，期货市场才能够长期健康发展。期货公司的领导对此也要有清醒的认识，充分认识到发展市场与防范风险两者并不矛盾，相反，只有有效地防范和控制住风险，市场才有长期稳定发展的基础。

　　三是要积极强化风险防范措施。最近证监会接连发布了《期货公司分类监管规定（试行）》和《期货市场客户开户管理规定》，这两个规定都安排在2009年9月1日起正式实施。期货公司应充分利用两个规定出台的机会，对自身的业务框架和风险防范体系进行一次系统的梳理，对照分类监管的具体指标，对不完善、不周全、不精细的方面，要统筹研究、及时明确；对不适应新形势的方面要及时调整，强化风险管理和合规经营，防止因制度设计不周或规则失当而引发不稳定事件。

　　四是要切实增强应急处置能力。要扎实做好国庆中秋期间的维稳工作，当务之急要制定和完善维稳相关制度及应急预案，确保风险隐患底数清楚，增强预案的科学性和完备性；近期要对各项预案、应急响应机制、硬件能否顺利及时启用等进行重点检查，及时发现问题和漏洞，尽早解决；加强值守应急，及时通报维稳相关情况，会员单位值守人员要保证各种通讯方式的及时畅通；一旦市场发生突发性、群体性事件，要反应迅速，提高效率，快速有效处置，从而妥善应对和处置各种不同情况，不断提高维稳工作的能力和水平。

　　杨迈军指出，期货市场近几年的快速发展是有目共睹的，期货市场功能的发挥逐渐在实体经济领域被广泛认同，期货行业要珍惜这来之不易的大好时机，认真做好各项风险防范工作，夯实市场发展的基础。维护市场稳定，确保安全运行是一项长期和艰巨的任务，要从经济社会发展的全局出发，从资本市场和期货市场的具体状况出发，把维稳工作和风险防范工作放在更加突出的位置，增强大局意识、忧患意识、责任意识，切实把思想统一到中央的决策上来，统一到证监会的部署和要求上来，并且落实到具体实践和各项工作中去，为资本市场和经济社会大局的稳定、安全做出应有的贡献。