关于2011年第四季度违规案件处理情况的通告

发布日期：2012-02-07

　　为有效维护期货市场正常交易秩序，切实保护投资者的合法权益，我所不断提高科学监管水平，加强自律监管，严肃查处各类违规案件。现将2011年第四季度违规案件的处理情况通报如下：

　　一、第四季度，我所共处理违规案件16起，涉及20家期货公司会员的33位客户（见附件）。

　　二、上述违规案件均系客户之间对敲交易。其中，法人客户与自然人客户之间对敲交易转移资金6起；自然人客户之间对敲交易转移资金9起；自然人客户之间对敲交易影响盘中价格1起。

　　三、我所根据《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定，对33位客户进行了自律处罚，其中自然人客户25位，法人客户8位。在被处罚客户中，我所对18位客户给予了通报批评，并暂停其开仓交易1-6个月不等；对其余15位客户给予了警告，并要求其今后加强对于自身账户的管理。

　　请各会员及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，杜绝违规交易行为的发生。

　　特此通告。

　　附件： 2011年第四季度违规案件处理情况表