交割

不可交割持仓

业务介绍

　　不可交割持仓定义：自然人客户持仓、非交割单位整数倍持仓、不能交付或接收交易所规定发票的单位客户持仓、最后交易日未开立标准仓单账户持仓及交易所认定的其它持仓为不可交割持仓。

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业务流程

　　不可交割持仓处理流程：某一期货合约最后交易日收盘后，对于没有平仓的不可交割持仓，按以下顺序处理：

　　（1）交易所对不可交割持仓所属的买卖双方分别处以按交割结算价计算的合约价值20%的违规惩罚金；

　　（2）交易所根据买卖双方持有的不可交割持仓数量差额，按最大持仓原则，向持仓方向相反的可交割方支付按交割结算价计算的合约价值20%的金额；

　　（3）了结第一项和第二项所述持仓，不进入交割流程。

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业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所交割管理办法》

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标准仓单指引

业务介绍

　　标准仓单是指由交易所指定交割库在交易所标准仓单管理系统中签发给货主的，用于提取商品的凭证。交易所各期货品种合约的交割，均以电子仓单交割形式完成。

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业务流程

　　有色、贵金属、黑色金属和能源化工仓单业务主要包括标准仓单生成和标准仓单注销等，对应管理制度主要涉及《上海期货交易所标准仓单管理办法》、《上海期货交易所交割管理办法》、《上海期货交易所燃料油期货业务细则》、《上海期货交易所黄金期货业务细则》、《上海期货交易所石油沥青期货业务细则》等业务细则。

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具体业务

标准仓单生成流程(有色金属、贵金属、黑色金属、天然橡胶、纸浆、胶版印刷纸)

　业务描述

　（1）客户委托会员办理仓单申报；

　（2）会员通过电子仓单系统向交易所提交入库申报；

　（3）交易所审批。如不合格，交会员修改入库申报至合格为止；

　（4）审批合格后，指定交割仓库对入库货物和相关单证进行验收，并填写制作仓单申请；

　（5）会员确认制作仓单申请；

　（6）交易所审批制单申请，如不合格，交仓库修改制单申请；

　（7）审批合格后，指定交割仓库制作并签发仓单；

　（8）客户验收标准仓单，确认生成。如不合格交仓库重新制作仓单；

　（9）判断是否需结算溢短，如无需溢短结算，电子仓单生效，仓单制作完毕。

　（10）如需结算溢短，则进行溢短结算并确认。

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所标准仓单管理办法》

　业务流程

燃料油、石油沥青仓库标准仓单生成流程

　业务描述

　（1）客户委托会员办理入库申报；

　（2）会员向交易所提交电子和纸质的入库申报；

　（3）交易所在三个工作日内审批，如审核不通过返回重新申请，审核通过可交付押金；

　（4）会员交付入库押金；

　（5）交易所收取入库押金；

　（6）交易所、会员将入库申报单传真给质检机构和交割库；

　（7）客户向指定交割库交货；

　（8）交割库验收货物、质检机构出具质检报告；

　（9）交割库填写制单申请；

　（10）会员确认并转发制单申请；

　（11）交易所审批制单申请；

　（12）交割库修改制单申请；

　（13）交割库预制仓单审核通过通知会员，如有问题返回重新预制仓单；

　（14）客户验收仓单；

　（15）交易所收到质检报告原件后清退会员入库押金。

　相关表格和资料

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所标准仓单管理办法》、《上海期货交易所燃料油期货业务细则》、《上海期货交易所石油沥青期货业务细则》

　业务流程

厂库标准仓单生成流程(氧化铝、螺纹钢、线材、热轧卷板、不锈钢、石油沥青、丁二烯橡胶、纸浆、胶版印刷纸)

　业务描述

　（1）客户委托厂库办理入库申报；

　（2）厂库通过电子仓单系统向交易所提交厂库标准仓单签发申请，同时提供银行履约保函或交易所认可的其它支付保证方式；

　（3）交易所审批。如不合格，厂库修改厂库仓单签发申请至合格为止；

　（4）审批合格后，厂库签发厂库仓单；

　（5）客户验收标准仓单，确认生成。如不合格交仓库重新制作仓单。

　业务涉及管理办法

　　业务流程

仓库标准仓单注销

　业务描述

　（1）货主通过电子仓单系统向交割库提出仓单注销申请，需提货出库的要注明提货方式；

　（2）交割库审核出库申请；

　（3）客户到交割库确认仓单注销，仓库制作标准仓单出库确认单，交提货人签字确认；

　（4）货主完成提货。

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所标准仓单管理办法》

　业务流程

仓库标准仓单注销(黄金)

　业务描述

　（1）货主通过仓单管理系统提交出库申请，并选择提货地；

　（2）交易所审核，指定提货金库和提货日期，并分配金锭进行溢短结算；

　（3）客户到交割库确认仓单注销，仓库制作标准仓单出库确认单，交提货人签字确认；

　（4）货主完成提货。

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所黄金期货业务细则》、《上海期货交易所标准仓单管理办法》

　业务流程

厂库标准仓单注销(氧化铝、螺纹钢、线材、热轧卷板、不锈钢、石油沥青、丁二烯橡胶、纸浆、胶版印刷纸)

　业务描述

　（1）货主通过标准仓单管理系统向指定厂库提出仓单注销申请，需提货出库的应注明提货方式；

　（2）指定厂库审核仓单注销申请；

　（3）货主在标准仓单管理系统确认仓单注销，指定厂库制作标准仓单出库确认单；

　（4）货主到指定厂库提货。

　业务涉及管理办法

　业务流程

联系方式

有色金属：

　　王老师

　　联系电话：021-68400910

　　电子邮箱：wang.yishen@shfe.com.cn

　　李老师

　　联系电话：021-68400795

　　电子邮箱：li.guangge@shfe.com.cn

天然橡胶：

　　贾老师

　　联系电话：021-68400778

　　电子邮箱：jia.haibing@shfe.com.cn

　　穆老师

　　联系电话：021-68400801

　　电子邮箱：mu.chaoying@shfe.com.cn

贵金属：

　　李老师

　　联系电话：021-68400795

　　电子邮箱：li.guangge@shfe.com.cn

黑色金属：

　　韩老师

　　联系电话：021-68400877

　　电子邮箱：han.yujin@shfe.com.cn

　　熊老师

　　联系电话：021-68400835

　　电子邮箱：xiong.yuguo@shfe.com.cn

纸浆、胶版印刷纸：

　　穆老师

　　联系电话：021-68400801

　　电子邮箱：mu.chaoying@shfe.com.cn

　　吴老师

　　联系电话：021-68400829

　　电子邮箱：wu.wx@shfe.com.cn

燃料油、石油沥青：

　　王老师

　　联系电话：021-68402039

　　电子邮箱：wang.yu2@shfe.com.cn

　　周老师

　　联系电话：021-68401578

　　电子邮箱：zhou.yilong@shfe.com.cn

　　郭老师

　　联系电话：021-68400867

　　电子邮箱：guo.yichuan@shfe.com.cn

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标准仓单账户管理指引

业务介绍

　　交易所对标准仓单账户的日常管理工作，包含标准仓单账户开户和变更等工作。

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业务流程

　　标准仓单账户管理工作的共涉及一个流程：标准仓单账户。

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具体业务

标准仓单账户开户流程图

　业务描述

　（1）交易所备案材料：营业执照复印件、增值税一般纳税人证明、法定代表人及开户经办人身份证复印件等资料。上述材料复印件需要加盖企业、期货公司公章；

　（2）标准仓单《开户登记表》、《用户信息表》、《用户服务协议表》各一式两份。用户服务协议表需甲方投资者法人签字并加盖公章；

　（3）银行等办理质押贷款的金融机构备案资料还应包括金融许可证的复印件和上级允许该行开立标准仓单账户批复等证件的复印件，所有备案资料都必须加盖公章；

（4）交易所审核相关信息，并在10个工作日内完成标准仓单系统中账户启用；

　（5）会员签收并领取开户材料、加密器、标准仓单业务卡；

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所标准仓单管理办法》

　业务流程

标准仓单账户变更流程图

　业务描述

　（1）交易所备案材料：营业执照复印件、法定代表人及变更经办人身份证复印件以及与变更内容相关的证明文件等资料。上述材料复印件需要加盖企业、期货公司公章；　　

　（2）客户申请变更需填写标准仓单《账户变更申请表》，并签字盖章，客户应在申请表中填写变更事项及理由；客户申请新增用户需填写标准仓单《用户信息表》，并签字盖章。

　（3）客户申请变更时，期货公司可代为交易所审核客户提供所需证件的原件，并由期货公司出具审核结果，附有负责人签字并加盖公章；

　（4）交易所审核相关材料，并在10个工作日内修改标准仓单账户系统相关信息。

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所标准仓单管理办法》

　业务流程

联系方式

丁老师

联系电话：021-68400920

电子邮箱：ding.yan@shfe.com.cn
高老师

联系电话：021-68402176

电子邮箱：gao.yiyang@shfe.com.cn

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品牌注册（认可）指引

业务介绍

　　为了加强对期货交割商品的管理，维护期货交易各方的合法权益,交易所对有色、黑色、贵金属、钢材和能源化工期货各品种合约的交割品采取品牌注册、认可等制度进行管理，相关合约标的产品的生产厂商，需通过交易所品牌注册、认可等，其产品方可用于相关合约的履约交割。

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业务流程

　　品牌业务包含品牌注册（认可）、品牌变更、品牌检查和注销等，主要涉及《上海期货交易所有色金属交割商品管理规定》、《上海期货交易所氧化铝注册及认可管理规定》、《上海期货交易所贵金属交割商品注册管理规定》、《上海期货交易所钢材交割商品注册管理规定》、《上海期货交易所国产天然橡胶交割商品注册管理规定》和《上海期货交易所石油沥青注册商品管理规定》。

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具体业务

品牌注册（认可）业务描述（各品种流程略有不同，详见相关品种管理规定）

　业务描述

　（1）申请注册企业向交易所提出注册申请并提交书面注册材料；

　（2）交易所对注册材料进行预审；

　（3）交易所会同指定检验机构对预审合格企业进行商品质量及管理体系现场检查；

　（4）交易所对商品质量和管理体系现场检查合格企业注册材料进行上报并审批；

　（5）交易所对合格的企业进行审批，根据注册申报资料、商品检查以及试用情况，决定是否给予商品注册；

　（6）交易所审批完成后批准企业注册申请，向市场公告；

　（7）企业办理品牌注册手续，并在注册批复前交纳商品注册费。

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所有色金属交割商品管理规定》、《上海期货交易所氧化铝注册及认可管理规定》、《上海期货交易所贵金属交割商品注册管理规定》、《上海期货交易所钢材交割商品注册管理规定》、《上海期货交易所国产天然橡胶交割商品注册管理规定》和《上海期货交易所石油沥青注册商品管理规定》

　注册（认可）品牌企业名单

　　有色金属铜铝锌铅镍锡氧化铝铸造铝合金　　

　　贵金属黄金白银

　　黑色金属螺纹钢线材热轧卷板不锈钢

　　能源化工石油沥青合成橡胶天然橡胶纸浆胶版印刷纸

　业务流程

品牌变更业务描述

　业务描述

　（1）注册企业向交易所提出品牌变更申请（企业分立、合并、商标转让、外形包装改变等）并提交相关变更材料；

　（2）交易所对注册企业提交材料进行预审；

　（3）交易所会同指定检验机构对预审合格企业实施联合实地检查；

　（4）交易所对实地检查合格企业进行变更审批；

　（5）交易所完成相关品牌变更，登记备案并向市场公告；

　（6）交易所通知申请企业；

　（7）企业登记备案，实施品牌变更。

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所有色金属交割商品管理规定》、《上海期货交易所氧化铝注册及认可管理规定》、《上海期货交易所贵金属交割商品注册管理规定》、《上海期货交易所钢材交割商品注册管理规定》、《上海期货交易所国产天然橡胶交割商品注册管理规定》和《上海期货交易所石油沥青注册商品管理规定》

　业务流程

品牌检查和注销业务描述

　业务描述

　（1）交易所收集企业对产品使用的反馈、市场和媒体信息等；

　（2）交易所联合质检机构对交割仓库在库品品牌进行随机抽查和年度检查；

　（3）质检机构对检验结果出具是否合格的检验报告；

　（4）交易所通知企业落实整改；

　（5）企业落实整改；

　（6）交易所对企业整改以后的产品质量再次进行检验；

　（7）如果再次检验产品存在质量问题，交易所建议暂停该品牌的交割使用；

　（8）交易所审批；

　（9）暂停该品牌的交割使用，通知企业第二次落实整改；

　（10）企业再次落实整改；

　（11）交易所对企业第二次整改以后的产品质量再次进行检验；

　（12）交易所建议取消该品牌的注册资格；

　（13）发文公示，取消该品牌的注册资格。

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所有色金属交割商品管理规定》、《上海期货交易所氧化铝注册及认可管理规定》、《上海期货交易所贵金属交割商品注册管理规定》、《上海期货交易所钢材交割商品注册管理规定》、《上海期货交易所国产天然橡胶交割商品注册管理规定》和《上海期货交易所石油沥青注册商品管理规定》

　业务流程

联系方式

有色金属：

李老师

联系电话：021-68400795

电子邮箱：li.guangge@shfe.com.cn

天然橡胶：

贾老师

联系电话：021-68400778

电子邮箱：jia.haibing@shfe.com.cn

　　
穆老师

联系电话：021-68400801

电子邮箱：mu.chaoying@shfe.com.cn

贵金属：

李老师

联系电话：021-68400795

电子邮箱：li.guangge@shfe.com.cn

20号胶：

吴老师

联系方式：021-68400829

电子邮箱：wu.wx@shfe.com.cn

　　
贾老师

联系方式：021-68400778

电子邮箱：jia.haibing@shfe.com.cn

黑色金属：

韩老师

联系电话：021-68400877

电子邮箱：han.yujin@shfe.com.cn

　　
熊老师

联系电话：021-68400835

电子邮箱：xiong.yuguo@shfe.com.cn

纸浆、胶版印刷纸：

穆老师

联系电话：021-68400801

电子邮箱：mu.chaoying@shfe.com.cn

　　
吴老师

联系电话：021-68400829

电子邮箱：wu.wx@shfe.com.cn

石油沥青：

周老师

联系电话：021-68401578

电子邮箱：zhou.yilong@shfe.com.cn

　　
郭老师

联系电话：021-68400867

电子邮箱：guo.yichuan@shfe.com.cn

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指定交割库及质检机构指引

交割仓库业务介绍

　　为规范交割行为，保证交割正常进行，交易所各期货品种合约的实物交割需在交易所指定交割库中进行。指定交割库是指经交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点, 交易所依据相关管理办法对指定交割库的期货业务进行监管。

仓库名单及联系方式

　　有色金属：　　

　　氧化铝期货指定交割仓库名单及业务联系方式铜期货指定交割仓库名单及业务联系方式

　　铝期货指定交割仓库名单及业务联系方式锌期货指定交割仓库名单及业务联系方式

　　铅期货指定交割仓库名单及业务联系方式镍期货指定交割仓库名单及业务联系方式

　　锡期货指定交割仓库名单及业务联系方式

　　贵金属：　　

　　黄金期货指定交割仓库名单及业务联系方式白银期货指定交割仓库名单及业务联系方式

　　黑色金属：　　

　　不锈钢期货指定交割仓库名单及业务联系方式螺纹钢期货指定交割仓库名单及业务联系方式

　　线材期货指定交割仓库名单及业务联系方式热轧卷板期货指定交割仓库名单及业务联系方式

　　能源：　　

　　燃料油期货指定交割仓库名单及业务联系方式石油沥青期货指定交割仓库名单及业务联系方式

　　化工：　　

　　合成橡胶期货指定交割仓库名单及业务联系方式天然橡胶期货指定交割仓库名单及业务联系方式

　　纸浆期货指定交割仓库名单及业务联系方式胶板印刷纸期货指定交割仓库名单及业务联系方式　

交割仓库展示

　　金属：

　　中储发展股份有限公司（中储吴淞）中远海运物流有限公司（中远海运宝山）

　　亨睿保仓储（上海）有限公司中工美（北京）供应链物流管理有限责任公司

　　玖隆钢铁物流有限公司中储发展股份有限公司（中储无锡）

　　广东炬申仓储有限公司

　　能源：

　　洋山申港国际石油储运有限公司中化兴中石油转运（舟山）有限公司

　　大连中石油国际储运有限公司弘润石化（潍坊）有限责任公司

　　山东京博石油化工有限公司

　　化工：

　　上海中储临港物流有限公司上海新港集装箱物流有限公司

　　山东省港口集团有限公司（青岛港国际物流有限公司）

质检机构业务介绍

业务介绍

　　为保障期货交割商品质量，维护市场公平交易，交易所各期货品种需由交易所指定的质检机构进行质量检验。指定质检机构是指经交易所认可的、具备相应资质和技术能力的第三方检验机构，负责对交割商品的质量、规格等指标进行权威检测与认证。交易所依据相关管理办法对指定质检机构的业务操作及检验标准进行监管。

质检机构名单及联系方式

　　有色金属:　　

　　氧化铝期货指定检验机构名单及业务联系方式铜期货指定检验机构名单及业务联系方式　　

　　铝期货指定检验机构名单及业务联系方式锌期货指定检验机构名单及业务联系方式

　　铅期货指定检验机构名单及业务联系方式镍期货指定检验机构名单及业务联系方式

　　锡期货指定检验机构名单及业务联系方式

　　贵金属:　　

　　黄金期货指定检验机构名单及业务联系方式白银期货指定检验机构名单及业务联系方式

　　黑色金属:　　

　　不锈钢期货指定检验机构名单及业务联系方式螺纹钢期货指定检验机构名单及业务联系方式

　　线材期货指定检验机构名单及业务联系方式热轧卷板期货指定检验机构名单及业务联系方式

　　能源:　　

　　燃料油期货指定检验机构名单及业务联系方式石油沥青期货指定检验机构名单及业务联系方式

　　化工:　　

　　合成橡胶期货指定检验机构名单及业务联系方式天然橡胶期货指定检验机构名单及业务联系方式

　　纸浆期货指定检验机构名单及业务联系方式胶板印刷纸期货指定检验机构名单及业务联系方式

业务流程

　　交割库：指定交割库业务包含交割库新设和交割库变更等，对应管理制度主要涉及《上海期货交易所交割库管理办法》。

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具体业务

交割库新设

　业务描述

　（1）交割库运营商向交易所提出指定交割库申请，并提交相关材料；

　（2）交易所对交割库运营商和拟申请交割库进行审核；

　（3）交易所对预审合格的拟申请交割库进行实地调查；

　（4）交易所将实地调查符合设库条件的拟申请交割库材料上报证监会并出具设库意见；

　（5）经证监会同意后，交易所完成设库审批，并与交割库运营商签订协议；

　（6）交易所公示市场，完成设库。

　业务流程

交割库变更

　业务描述

　（1）指定交割库向交易所提出名称、库容、存货地址、货位变更申请；

　（2）交易所对相关变更申请进行预审；

　（3）交易所对变更申请预审合格的指定交割库进行实地调查评估；

　（4）交易所对实地调查评估合格的指定交割库库容、存货地址、货位变更申请进行审批；

　（5）交易所在指定交割库完成仓单系统及相关数据变更维护后向市场公示。

　业务流程

交割库检查

　业务描述

　（1）交易所收集有关交割库的客户投诉等信息

　（2）交割库每年进行全面检查，制作自查报告并向交易所提交年度总结。

　（3）交易所对交割库进行抽查、现场检查和年审

　（4）交易所根据检查和年审等进行综合考量和评审

　（5）交易所通知检查不合格的交割库进行整改

　（6）交易所对通过审核的交割库续签协议

　（7）交易所取消审核不合格的交割库资格。

　业务流程

联系方式

有色金属：

黄老师

联系方式：021-68402030

电子邮箱：huang.lingxiang@shfe.com.cn

天然橡胶：

贾老师

联系方式：021-68400778

电子邮箱：jia.haibing@shfe.com.cn
穆老师

联系方式：021-68400801

电子邮箱：mu.chaoying@shfe.com.cn

贵金属：

李老师

联系电话：021-68400795

电子邮箱：li.guangge@shfe.com.cn

黑色金属：

韩老师

联系电话：021-68400877

电子邮箱：han.yujin@shfe.com.cn
熊老师

联系电话：021-68400835

电子邮箱：xiong.yuguo@shfe.com.cn

纸浆、胶版印刷纸：

穆老师

联系方式：021-68400801

电子邮箱：mu.chaoying@shfe.com.cn
吴老师

联系方式：021-68400829

电子邮箱：wu.wx@shfe.com.cn

燃料油、石油沥青：

王老师

联系电话：021-68402039

电子邮箱：wang.yu2@shfe.com.cn
周老师

联系电话：021-68401578

电子邮箱：zhou.yilong@shfe.com.cn
郭老师

联系电话：021-68400867

电子邮箱：guo.yichuan@shfe.com.cn

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交割违约

交割违约介绍

　　交割违约是指在期货合约规定的交割期限内，交易一方未履行合约规定的交割义务的行为。主要包括在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的；在规定交割期限内买方未能如数解付货款的；交易所认定的其他违约行为。交易所将对违约行为进行调查，并按《上海期货交易所违规处理办法》处理，以维护市场平稳运行。

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处理流程

　　交割违约处理包含违约通知、终止交割等，对应管理制度主要涉及《上海期货交易所交割管理办法》、《上海期货交易所违规处理办法》。

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保税交割

业务介绍

　　期货保税交割是指以海关特殊监管区域或保税监管场所内处于保税监管状态的、期货合约所载商品作为交割标的物进行实物交割的方式。引入期货保税交割后，在交易和结算流程方面均没有改变，只是在交割中新增保税标准仓单，并进行保税交割。

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业务流程

　　期货保税交割业务包含保税标准仓单生成、保税标准仓单到期交割和保税标准仓单期转现交割三个部份，主要涉及《上海期货交易所交割管理办法》。

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具体业务

保税标准仓单生成流程

　业务描述

　（1）客户委托会员办理入库申报；

　（2）会员通过电子仓单系统提交申报；

　（3）交易所根据库容情况于3个工作日内完成审批；

　（4）交割库对入库货物和相关单证进行验收；

　（5）交割库完成制单审批并签发标准仓单；

　（6）客户验收标准仓单，确认生成。

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所交割管理办法》

　业务流程

保税标准仓单到期交割流程

　业务描述

　（1）第一交割日：买方申报意向，卖方交标准仓单。

　（2）第二交割日：交易所分配标准仓单；买方交款、取单；卖方收款。

　业务涉及管理办法

　　《上海期货交易所交割管理办法》

　联系方式

　　郭老师

　　联系电话：021-68400867

　　电子邮箱：guo.yichuan@shfe.com.cn

　业务流程

保税标准仓单期转现交割流程

　业务描述

　（1）买卖双方在场外达成期转现意向；

　（2）买卖双方通过各自会员提交期转现申请：买方提交买入意向，卖方提交仓单；

　（3）交易所审批后对相关期货头寸进行平仓；

　（4）买方客户通过会员提交货款，交易所确认收款后释放仓单；

　（5）卖方开增值税发票给卖方会员、卖方会员开增值税发票给交易所、交易所开增值税发票给买方会员、买方会员开增值税发票给买方客户。

　联系方式

　　王老师，联系电话：021-68401225

　业务流程