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【年度信息】上期所2023年度监管信息通报

 

上海期货交易所(下称上期所)近日通报2023年监管情况。2023年,上期所不断加强监控监测和交易行为分析,持续跟踪热点品种的市场运行情况,做好价格监测、持仓监控、行为监管,加大对未如实申报实际控制关系账户的监管力度,严厉打击各类违法违规行为,年内共处理异常交易行为311起,对17起案件立案调查。


防范化解风险,保障市场功能有效发挥


上期所通过大数据监管、看穿式监管、交易行为监管,做好各品种运行风险的预研预判,密切跟踪监测合约价格波动和基差偏离水平,对价格异常波动重点分析和排查,并对异常交易行为及时处置,保障期货市场的功能有效发挥。特别是年末受地缘政治事件影响,集运指数(欧线)期货价格波动持续加大,上期所依规采取多项监管措施,切实维护品种有序运行。


全面落实零容忍,严厉打击违法违规


上期所全面落实零容忍的监管要求,持续加强账户管理,严厉打击违规行为,保护市场参与者合法权益。账户管理方面,切实加强实控协查,年内对1556个客户发起实控账户协查,净增实控账户2228组。自律监管方面,年内处理异常交易行为311起,排查117起涉嫌违规线索并采取自律监管措施,对17起案件所涉33名客户进行自律处分,维护市场安全平稳运行。


发挥监管效能,提升合规水平


上期所年内现场检查16家期货公司,督促其及时完成整改工作,并开展看穿式监管数据质量专项排查工作。与18家期货公司、1家期货公司风险子公司开展监管服务点对点现场交流。向市场通报4次季度监管信息,向会员发送6期《监查动态月报》,开展4监管点对面合规培训。定期向市场发送《合规交易手册》,结合“3•15”投资者保护系列活动发布近年来典型投保案例,提高市场透明度与合规警示力。


上期所相关部门负责人表示,2024年,上期所将深入学习贯彻落实习近平总书记考察上期所重要指示精神,贯通落实中央经济工作会议和中央金融工作会议精神,按照中国证监会工作部署,牢牢把握强监管、防风险主线,深入探索中国特色期货监管制度。上期所将全面落实科技监管要求,持续强化一线监管,零容忍打击违法违规行为,发挥各方合力,维护期货市场正常交易秩序和良好市场生态。