统一开户业务指引

业务介绍

　　交易所对会员、客户的交易账户管理工作，包含期货公司客户、非期货公司会员、期货公司资产管理客户的开户和销户流程。

涉及流程

　　统一开户管理业务指引共有六个流程，期货公司客户统一开户（一般客户）流程、期货公司客户统一开户（特殊单位客户）流程、期货公司客户统一销户、非期货公司会员统一开户、非期货公司会员统一销户、期货公司资产管理客户开户。

具体业务

期货公司客户统一开户（一般客户）流程

业务描述

　　（1）会员通过统一开户系统输入客户开户信息；

　　（2）交易所将开户信息备案，并在生成交易编码后将处理结果传送监控中心；

　　（3）监控中心将处理结果反馈期货公司；

　　（4）期货公司获取客户交易编码。

相关表格和资料

业务涉及管理办法

联系方式

张女士
联系电话：021-68402809
电子邮箱：zhang.linghui@shfe.com.cn

业务流程

期货公司客户统一开户（特殊单位客户）流程

业务描述

　　（1）期货公司会员根据客户提交的开户资料，在监控中心的统一开户系统中输入客户信息；

　　（2）监控中心对开户资料的完整性及格式正确性进行检查，并对客户组织机构代码信息与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性进行复核。对于证券定向资产管理产品，还将对该产品客户中个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性以及单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性进行复核。对审核通过的客户，监控中心会将其开户申请转发期货交易所处理，未通过校验的申请退还给期货公司；

　　（3）交易所对通过监控中心校验的开户申请进行审核，审核通过后生成交易编码；

　　（4）监控中心将期货公司开户申请的处理结果反馈给期货公司；

　　（5）期货公司获取期货交易所审批的交易编码。

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业务涉及管理办法

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张女士
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业务流程

期货公司客户统一销户流程

业务描述

　　（1）期货公司在统一开户系统中输入客户销户信息；

　　（2）监控中心将期货公司销户申请转发交易所；

　　（3）交易所在审核通过后注销交易编码，并将处理结果传送监控中心；

　　（4）监控中心将交易所处理结果反馈期货公司。

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业务流程

非期货公司会员统一开户流程

业务描述

　　（1）非期货公司会员填写《投资者基本资料》；

　　（2）交易所对《投资者基本资料》进行审核。审核通过后分配交易编码。

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业务流程

非期货公司会员统一销户流程

业务描述

　　（1）非期货公司在会员服务系统中提交销户申请；　　

　　（2）交易所收到申请后予以审核，并在审核通过后注销会员交易编码。

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业务流程

期货公司资产管理客户开户流程

业务描述

　　（1）期货公司会员将客户信息录入统一开户系统，并上传相应的影响资料；

　　（2）监控中心进行实名制审核，审核完成后，将结果反馈期货公司。对于通过审核的申请，监控中心会将相应的申请信息发送至交易所；

　　（3）期货公司会员准备相应的纸质开户材料，并报送至交易所；

　　（4）交易所审核，并将处理结果反馈期货公司;

　　（5）期货公司获取交易编码。

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电子邮箱：zhang.linghui@shfe.com.cn

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