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实际控制关系帐户日常管理业务指引
业务介绍
  为规范实际控制关系账户的相关工作,保证日常管理工作正常运行,根据证监会相关规定,制定本业务指引。
涉及流程

具体业务
实际控制关系账户日常管理流程
业务描述

  1、开户时,会员应将交易所对于实际控制关系账户的认定标准告知客户;

  2、请客户根据实际情况进行申报;

  3、客户如需申报,需先下载并填写《实际控制关系账户申报表》(监控中心版本)后提交给会员,由会员通过监控中心FISS系统录入客户提交的相关资料,并将纸质表格归档;客户如不申报,则暂时无需处理,待日后存在实际控制关系时再行申报;

  4、交易所定期通过监控中心FISS系统获取客户申报数据,录入交易所系统进行管理;

  5、交易所在执行持仓限额、交易限额、异常交易行为管理等制度和规定时,对一组实际控制关系账户的交易、持仓等合并计算;

  6、交易所在日常自律管理中发现客户具有疑似实际控制关系但尚未报备的账户,可以通过期货公司会员书面进行询问。会员及客户应配合交易所进行实际控制关系账户协查工作,并提供交易所要求的相应文件或材料。会员客户将反馈情况及相关文件按照交易所要求的时间和方式汇总反馈至交易所。交易所收集、整理反馈信息并归档。 

业务涉及管理办法
《上海期货交易所实际控制关系账户管理办法 》、《上海期货交易所异常交易行为管理办法》
联系方式
朱老师
联系电话:021-68401451 
电子邮箱:zhu.weiwei@shfe.com.cn
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陈老师
联系电话:021-68401497 
电子邮箱:chen.liubo@shfe.com.cn
业务流程