【违规处理-INE】上期能源违规处理决定公告

发布日期： 2024-08-28

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〔2024〕99号

当事人：
谢建平，户籍地福建省厦门市，1962年出生。

2023年7月到11月，谢建平存在多次拒绝不配合能源中心调查、无正当理由未按能源中心要求的时间、方式接受调查的违规情形。上述行为已构成《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》四十二条第一款第（一）（二）项“拒绝、阻碍、拖延等不配合能源中心检查、调查或者违反保密义务的”、“无正当理由未按能源中心要求的时间、方式接受调查、检查的”的违规行为，依据该细则第四十二条之规定，本中心决定：
1．给予谢建平公开谴责处分。
2．责令改正，给予谢建平自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易9个月的处分。相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。