【月度信息】自律监管信息（2025年5月）

自律监管信息（2025年5月） 

上期所2025年5月份自律监管信息如下： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为33起，其中自成交超限21起，频繁报撤单超限10起，大额报撤单超限1起，日内开仓量超限1起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，将4名客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报5次，对1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。  

实际控制关系账户认定与协查方面，对244组636个客户客户进行实际控制关系认定，对85组185个客户进行实际控制关系协查。 

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 

 上期能源2025年5月份自律监管信息如下： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为14起，其中，自成交超限2起，日内开仓量超限12起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报12次，对12个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。  

实际控制关系账户认定与协查方面，对98组292个客户进行实际控制关系认定，对39组86个客户进行实际控制关系协查。  

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。