【月度信息】监查月度信息（2025年10月）

自律监管信息（2025年10月）

上期所2025年10月份自律监管信息如下：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为34起，其中自成交超限17起，频繁报撤单超限16起，日内开仓量超限1起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对1个客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对280组780个客户进行实际控制关系认定，对14组45个客户进行实际控制关系协查。 

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 

上期能源2025年10月份自律监管信息如下：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为7起，其中，自成交超限4起，日内开仓量超限3起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示，对3个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面，对138组402个客户进行实际控制关系认定，对7组14个客户进行实际控制关系协查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。