【月度信息】监查月度信息（2026年1月）

发布日期： 2026-02-10

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自律监管信息（2026年1月）

上期所2026年1月份自律监管信息如下：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为125起，其中自成交超限44起，频繁报撤单超限41起，大额报撤单超限2起，日内开仓量超限38起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对1个客户和39个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对252组564个客户进行实际控制关系认定，对19组70个客户进行实际控制关系协查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2026年1月份自律监管信息如下：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起，其中，自成交超限2起，频繁报撤单超限2起，日内开仓量超限1起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。

实际控制关系账户认定与协查方面，对143组335个客户进行实际控制关系认定。