【月度信息】监查月度信息（2026年3月）

自律监管信息（2026年3月） 

上期所2026年3月份自律监管信息如下： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为97起，其中自成交超限41起，频繁报撤单超限22起，日内开仓量超限34起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对1名客户和34个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面，对240组624个客户进行实际控制关系认定，对23组73个客户进行实际控制关系协查。 

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。    

上期能源2026年3月份自律监管信息如下： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为67起，其中，自成交超限9起，频繁报撤单超限6起，日内开仓量超限52起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对1名客户和52个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面，对135组373个客户进行实际控制关系认定，对56组138个客户进行实际控制关系协查。 

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。