【月度信息】监查月度信息（2026年4月）

自律监管信息（2026年4月） 

上期所2026年4月份自律监管信息如下： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为37起，其中自成交超限21起，频繁报撤单超限8起，期货大额报撤单2起，期货账户组日内开仓交易量超限6起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对6个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面，对380组737个客户进行实际控制关系认定，对55组181个客户进行实际控制关系协查。 

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。    

上期能源2026年4月份自律监管信息如下： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为7起，其中，自成交超限2起，日内开仓量超限5起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对5个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面，对225组451个客户进行实际控制关系认定，对15组52个客户进行实际控制关系协查。 

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。